最高法修改上海金融法院案件管轄規(guī)定
為更好服務(wù)保障上海國際金融中心建設(shè)的國家金融戰(zhàn)略實(shí)施，充分發(fā)揮上海金融法院金融司法的職能作用，近日，最高人民法院對(duì)2018年8月10日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)作出了修改，并于4月21日正式發(fā)布。
據(jù)最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人介紹，上海金融法院作為全國首家金融專門法院，自2018年8月20日成立以來，不斷創(chuàng)新專業(yè)化金融審判機(jī)制，審理了一大批具有典型意義的案件，積極開展國際交流合作，積累了較為豐富的司法經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)了一批優(yōu)秀的金融審判法官，較好地發(fā)揮了引導(dǎo)金融交易行為、規(guī)范金融市場秩序的功能。與此同時(shí)，隨著增設(shè)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)、設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制等一系列國家重大戰(zhàn)略部署的積極推進(jìn)和金融市場的改革發(fā)展，新類型金融法律適用問題不斷涌現(xiàn)，上海金融審判工作面臨新形勢、新任務(wù)、新挑戰(zhàn)。為此，最高人民法院經(jīng)充分調(diào)研，對(duì)《規(guī)定》作出必要修改，以進(jìn)一步完善上海金融法院的管轄范圍。
此次修改共新增五條、修改四條，主要內(nèi)容包括：一是根據(jù)金融行業(yè)發(fā)展情況，增加了對(duì)若干新型金融民商事案件類型的管轄。二是新增上海金融法院有權(quán)管轄境外公司損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的相關(guān)案件。三是明確對(duì)在上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司的相關(guān)證券糾紛，由上海金融法院實(shí)行跨區(qū)域集中管轄。四是規(guī)定以上海證券交易所為被告或第三人的與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的第一審金融民商事和涉金融行政案件，由上海金融法院集中管轄；五是明確了上海金融法院的再審案件和執(zhí)行案件管轄范圍。
此次《規(guī)定》修改，將有助于上海金融法院聚焦建設(shè)國際一流金融法院目標(biāo)，立足金融改革開放前沿的區(qū)位優(yōu)勢，不斷提升國際金融中心的制度性開放水平和規(guī)則競爭力，為服務(wù)和保障國家金融戰(zhàn)略實(shí)施發(fā)揮更大作用。
法釋〔2021〕9號(hào)
最高人民法院
關(guān)于修改《關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定》的決定
（2021年3月1日最高人民法院審判委員會(huì)第1833次會(huì)議通過，自2021年4月22日起施行）
根據(jù)審判實(shí)踐需要，經(jīng)最高人民法院審判委員會(huì)第1833次會(huì)議決定，對(duì)《關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定》作如下修改：
一、將第一條修改為：
“上海金融法院管轄上海市轄區(qū)內(nèi)應(yīng)由中級(jí)人民法院受理的下列第一審金融民商事案件：
（一）證券、期貨交易、營業(yè)信托、保險(xiǎn)、票據(jù)、信用證、獨(dú)立保函、保理、金融借款合同、銀行卡、融資租賃合同、委托理財(cái)合同、儲(chǔ)蓄存款合同、典當(dāng)、銀行結(jié)算合同等金融民商事糾紛；
（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)、私募基金業(yè)務(wù)、外匯業(yè)務(wù)、金融產(chǎn)品銷售和適當(dāng)性管理、征信業(yè)務(wù)、支付業(yè)務(wù)及經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他金融業(yè)務(wù)引發(fā)的金融民商事糾紛;
（三）涉金融機(jī)構(gòu)的與公司有關(guān)的糾紛；
（四）以金融機(jī)構(gòu)為債務(wù)人的破產(chǎn)糾紛；
（五）金融民商事糾紛的仲裁司法審查案件；
（六）申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)法院金融民商事糾紛的判決、裁定案件，以及申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國法院金融民商事糾紛的判決、裁定案件。”
二、將第二條修改為第六條：
“上海市轄區(qū)內(nèi)應(yīng)由中級(jí)人民法院受理的對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)的組織因履行金融監(jiān)管職責(zé)作出的行政行為不服提起訴訟的第一審涉金融行政案件，由上海金融法院管轄?！?/strong>
三、增加一條作為第二條：
“下列金融糾紛案件，由上海金融法院管轄：
（一）境內(nèi)投資者以發(fā)生在中華人民共和國境外的證券發(fā)行、交易活動(dòng)或者期貨交易活動(dòng)損害其合法權(quán)益為由向上海金融法院提起的訴訟；
（二）境內(nèi)個(gè)人或者機(jī)構(gòu)以中華人民共和國境外金融機(jī)構(gòu)銷售的金融產(chǎn)品或者提供的金融服務(wù)損害其合法權(quán)益為由向上海金融法院提起的訴訟?！?br />四、將第三條修改為第五條：
“以住所地在上海市并依法設(shè)立的金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)為被告或者第三人的與其履行職責(zé)相關(guān)的第一審金融民商事案件，由上海金融法院管轄?！?/strong>
五、增加一條作為第三條：
“在上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司的證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責(zé)任糾紛等第一審民商事案件，由上海金融法院管轄?！?/strong>
六、增加一條作為第四條：
“以上海證券交易所為被告或者第三人的與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的第一審金融民商事和涉金融行政案件，由上海金融法院管轄。”
七、將第四條修改為第七條：
“當(dāng)事人對(duì)上海市基層人民法院作出的涉及本規(guī)定第一條第一至三項(xiàng)的第一審金融民商事案件和涉金融行政案件判決、裁定提起的上訴案件和申請(qǐng)?jiān)賹彴讣缮虾＝鹑诜ㄔ簩徖??！?/strong>
八、增加一條作為第八條：
“上海市轄區(qū)內(nèi)應(yīng)由中級(jí)人民法院受理的金融民商事案件、涉金融行政案件的再審案件，由上海金融法院審理?！?/strong>
九、增加一條作為第九條：
“上海金融法院作出的第一審民商事案件和涉金融行政案件生效裁判，以及上海市轄區(qū)內(nèi)應(yīng)由中級(jí)人民法院執(zhí)行的涉金融民商事糾紛的仲裁裁決，由上海金融法院執(zhí)行。
上海金融法院執(zhí)行過程中發(fā)生的執(zhí)行異議案件、執(zhí)行異議之訴案件，以及上海市基層人民法院涉金融案件執(zhí)行過程中發(fā)生的執(zhí)行復(fù)議案件、執(zhí)行異議之訴上訴案件，由上海金融法院審理。”
十、將第五條修改為第十條。
十一、將第六條修改為第十一條。
十二、將第七條修改為第十二條。
本決定自2021年4月22日起施行。
根據(jù)本決定，《最高人民法院關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定》作相應(yīng)修改后，重新公布。
最高人民法院
關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定
（2018年7月31日由最高人民法院審判委員會(huì)第1746次會(huì)議通過，根據(jù)2021年3月1日最高人民法院審判委員會(huì)第1833次會(huì)議通過的《關(guān)于修改〈關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定〉的決定》修正，該修正自2021年4月22日起施行）
為服務(wù)和保障上海國際金融中心建設(shè)，進(jìn)一步明確上海金融法院案件管轄的具體范圍，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國行政訴訟法》《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于設(shè)立上海金融法院的決定》等規(guī)定，制定本規(guī)定。
第一條 上海金融法院管轄上海市轄區(qū)內(nèi)應(yīng)由中級(jí)人民法院受理的下列第一審金融民商事案件：
（一）證券、期貨交易、營業(yè)信托、保險(xiǎn)、票據(jù)、信用證、獨(dú)立保函、保理、金融借款合同、銀行卡、融資租賃合同、委托理財(cái)合同、儲(chǔ)蓄存款合同、典當(dāng)、銀行結(jié)算合同等金融民商事糾紛；
（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)、私募基金業(yè)務(wù)、外匯業(yè)務(wù)、金融產(chǎn)品銷售和適當(dāng)性管理、征信業(yè)務(wù)、支付業(yè)務(wù)及經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他金融業(yè)務(wù)引發(fā)的金融民商事糾紛；
（三）涉金融機(jī)構(gòu)的與公司有關(guān)的糾紛；
（四）以金融機(jī)構(gòu)為債務(wù)人的破產(chǎn)糾紛；
（五）金融民商事糾紛的仲裁司法審查案件；
（六）申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)法院金融民商事糾紛的判決、裁定案件，以及申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國法院金融民商事糾紛的判決、裁定案件。
第二條 下列金融糾紛案件，由上海金融法院管轄：
（一）境內(nèi)投資者以發(fā)生在中華人民共和國境外的證券發(fā)行、交易活動(dòng)或者期貨交易活動(dòng)損害其合法權(quán)益為由向上海金融法院提起的訴訟；
（二）境內(nèi)個(gè)人或者機(jī)構(gòu)以中華人民共和國境外金融機(jī)構(gòu)銷售的金融產(chǎn)品或者提供的金融服務(wù)損害其合法權(quán)益為由向上海金融法院提起的訴訟。
第三條 在上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司的證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責(zé)任糾紛等第一審民商事案件，由上海金融法院管轄。
第四條 以上海證券交易所為被告或者第三人的與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的第一審金融民商事和涉金融行政案件，由上海金融法院管轄。
第五條 以住所地在上海市并依法設(shè)立的金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)為被告或者第三人的與其履行職責(zé)相關(guān)的第一審金融民商事案件，由上海金融法院管轄。
第六條 上海市轄區(qū)內(nèi)應(yīng)由中級(jí)人民法院受理的對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)的組織因履行金融監(jiān)管職責(zé)作出的行政行為不服提起訴訟的第一審涉金融行政案件，由上海金融法院管轄。
第七條 當(dāng)事人對(duì)上海市基層人民法院作出的涉及本規(guī)定第一條第一至三項(xiàng)的第一審金融民商事案件和涉金融行政案件判決、裁定提起的上訴案件和申請(qǐng)?jiān)賹彴讣缮虾＝鹑诜ㄔ簩徖怼?br />第八條 上海市轄區(qū)內(nèi)應(yīng)由中級(jí)人民法院受理的金融民商事案件、涉金融行政案件的再審案件，由上海金融法院審理。
第九條 上海金融法院作出的第一審民商事案件和涉金融行政案件生效裁判，以及上海市轄區(qū)內(nèi)應(yīng)由中級(jí)人民法院執(zhí)行的涉金融民商事糾紛的仲裁裁決，由上海金融法院執(zhí)行。
上海金融法院執(zhí)行過程中發(fā)生的執(zhí)行異議案件、執(zhí)行異議之訴案件，以及上海市基層人民法院涉金融案件執(zhí)行過程中發(fā)生的執(zhí)行復(fù)議案件、執(zhí)行異議之訴上訴案件，由上海金融法院審理。
第十條 當(dāng)事人對(duì)上海金融法院作出的第一審判決、裁定提起的上訴案件，由上海市高級(jí)人民法院審理。
第十一條 上海市各中級(jí)人民法院在上海金融法院成立前已經(jīng)受理但尚未審結(jié)的金融民商事案件和涉金融行政案件，由該中級(jí)人民法院繼續(xù)審理。
第十二條 本規(guī)定自2018年8月10日起施行。
此外，4月21日，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于修改〈關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定〉的決定》（以下簡稱《決定》），對(duì)2018年8月10日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定》作出修改。就本次修改后的《最高人民法院關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）有關(guān)問題，記者采訪了最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人。
問題一：請(qǐng)問修改《規(guī)定》的背景是什么？
答：作為我國首家金融專門法院，上海金融法院自2018年8月20日成立以來，聚焦建設(shè)“專業(yè)化、國際化、智能化世界一流金融法院”的工作目標(biāo)，立足高起點(diǎn)、高速度、高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量建設(shè)要求，充分發(fā)揮審判職能作用，在執(zhí)法辦案、司法改革、司法調(diào)研等方面做了大量卓有成效的工作，較好地發(fā)揮了引導(dǎo)金融交易行為、規(guī)范金融市場秩序的功能作用。與此同時(shí)，隨著增設(shè)上海自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制等國家重大戰(zhàn)略部署的積極推進(jìn)和金融市場的不斷發(fā)展，新類型金融民商事糾紛不斷出現(xiàn)，對(duì)上海金融司法提出了新要求。為更好地服務(wù)和保障國家“十四五”規(guī)劃中上海國際金融中心建設(shè)的國家金融戰(zhàn)略實(shí)施，提升上海國際金融中心的制度性開放水平和規(guī)則競爭力，充分發(fā)揮上海金融法院的職能作用，有必要進(jìn)一步完善上海金融法院的管轄范圍。另一方面，北京金融法院于2021年3月18日成立，最高人民法院已發(fā)布了相關(guān)司法解釋明確北京金融法院案件的具體管轄范圍。為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和更好發(fā)揮兩家金融法院的職能作用，最高人民法院在制定北京金融法院案件管轄司法解釋的同時(shí)，對(duì)上海金融法院的管轄范圍做了同步調(diào)研。經(jīng)充分征求和吸收各方面意見、建議，我們對(duì)上海金融法院的管轄范圍作出了修改，并經(jīng)最高人民法院審委會(huì)討論通過。
問題二：能否請(qǐng)您簡要介紹一下修改的主要內(nèi)容？
答：本次修改的基本原則是根據(jù)北京、上海各自的區(qū)域功能定位特點(diǎn)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)北京、上海兩地金融法院的管轄范圍。在管轄范圍和文字表述方面，《規(guī)定》原則上與北京金融法院的管轄規(guī)定保持了一致，同時(shí)根據(jù)兩地各自特點(diǎn)，予以不同規(guī)定。《規(guī)定》共十二條，其中新增五條、修改四條，與原規(guī)定相比有較大變化。下面予以簡要說明：
一是增加了上海金融法院的金融民商事案件管轄范圍，主要條款是第一條至第五條。在管轄的民事案由方面，新增了包括獨(dú)立保函、保理、儲(chǔ)蓄存款合同、銀行結(jié)算合同糾紛。在管轄的金融業(yè)務(wù)糾紛類型方面，涵蓋了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)、外匯業(yè)務(wù)、金融產(chǎn)品銷售和適當(dāng)性管理、征信業(yè)務(wù)、支付業(yè)務(wù)及經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他金融業(yè)務(wù)引發(fā)的金融民商事糾紛案件。同時(shí)，本次修改還新增了上海金融法院管轄涉金融機(jī)構(gòu)的與公司有關(guān)的糾紛。在集中管轄方面，規(guī)定在我國境外發(fā)生的證券發(fā)行、交易、期貨交易行為及境外金融機(jī)構(gòu)銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)而損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的證券、期貨等相關(guān)金融糾紛，經(jīng)境內(nèi)投資者選擇，可由上海金融法院管轄；對(duì)在科創(chuàng)板上市公司的證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責(zé)任糾紛等，由上海金融法院管轄。同時(shí)規(guī)定，以上海證券交易所以及依法設(shè)立的在滬金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)為被告或者第三人的與其履行職責(zé)相關(guān)的第一審金融民商事案件，由上海金融法院管轄。
二是增加了上海金融法院的涉金融行政案件管轄范圍。一是管轄以上海證券交易所為被告或第三人的與證券交易場所監(jiān)管職能相關(guān)的第一審涉金融行政案件。二是對(duì)原管轄司法解釋第二條進(jìn)行了修改，除涉上海金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政案件外，增加了對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)的組織因履行金融監(jiān)管職責(zé)做出的行政行為不服提起的第一審涉金融行政案件，由上海金融法院管轄。
三是明確了上海金融法院的執(zhí)行案件管轄范圍?！兑?guī)定》第九條明確，上海金融法院負(fù)責(zé)執(zhí)行其作出的第一審民商事案件和涉金融行政案件生效裁判、金融仲裁裁決；辦理執(zhí)行過程中的相關(guān)執(zhí)行異議、執(zhí)行異議之訴案件；上海市各基層人民法院涉金融案件執(zhí)行過程中發(fā)生的執(zhí)行復(fù)議案件、執(zhí)行異議之訴上訴案件，亦由上海金融法院審理。
另外，本次修改還進(jìn)一步完善了上海市各級(jí)人民法院金融案件的審級(jí)關(guān)系。對(duì)于上海金融法院受理的金融民商事二審案件范圍，限定在上海市各基層人民法院作出的涉及《規(guī)定》第一條第一至三項(xiàng)的一審案件。同時(shí)，《規(guī)定》還明確了上海金融法院的再審案件管轄范圍，上海市轄區(qū)內(nèi)應(yīng)由中級(jí)人民法院受理的金融民商事案件、涉金融行政案件的再審案件，由上海金融法院審理。
問題三：我們注意到，上海金融法院有權(quán)管轄境外公司損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益案件，與北京金融法院的管轄相同，能否詳細(xì)介紹一下？
答：正如你所提到的，根據(jù)《規(guī)定》第二條，上海金融法院有權(quán)管轄在我國境外上市的境內(nèi)公司及境外公司損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的證券、期貨糾紛，以及境外其他金融產(chǎn)品和金融服務(wù)的提供者損害境內(nèi)個(gè)人或者機(jī)構(gòu)合法權(quán)益的金融糾紛。這一條與之前發(fā)布的北京金融法院案件管轄規(guī)定的相關(guān)條款內(nèi)容一致，這里特別做兩點(diǎn)說明：
一是賦予上海金融法院有權(quán)管轄此類案件，形成了由上海金融法院和北京金融法院兩家金融法院對(duì)該類案件實(shí)施集中管轄的制度安排。上海作為國際金融中心，金融市場的交易體量大，金融要素市場發(fā)達(dá)，金融業(yè)對(duì)外開放程度高，滬港通、滬倫通等國家金融市場對(duì)外開放的重大改革措施正在實(shí)施之中，跨境證券期貨交易等金融活動(dòng)日益增多。此舉有利于進(jìn)一步提升金融司法服務(wù)保障上海國際金融中心的水平，打造國際金融糾紛解決的優(yōu)選地。
二是關(guān)于上海金融法院和北京金融法院對(duì)此類案件的管轄協(xié)調(diào)問題。上海金融法院和北京金融法院都有權(quán)管轄境外公司損害境內(nèi)投資者的金融糾紛，由此可能產(chǎn)生管轄權(quán)爭議，即北京、上海兩個(gè)金融法院有可能對(duì)同一個(gè)案件都有管轄權(quán)。實(shí)際上，兩個(gè)法院對(duì)同一案件都具有管轄權(quán)的情形，在司法實(shí)踐中常見多發(fā)。對(duì)此，民事訴訟法第三十五條規(guī)定，兩個(gè)以上人民法院都有管轄權(quán)的訴訟，原告可以向其中一個(gè)人民法院起訴；原告向兩個(gè)以上有管轄權(quán)的人民法院起訴的，由最先立案的人民法院管轄。第三十七條第二款規(guī)定，人民法院之間因管轄權(quán)發(fā)生爭議，由爭議雙方協(xié)商解決；協(xié)商解決不了的，報(bào)請(qǐng)它們的共同上級(jí)人民法院指定管轄。因此，對(duì)于此類案件的管轄法院，由當(dāng)事人提起訴訟時(shí)自行選擇確定；當(dāng)事人同時(shí)向北京和上海兩家金融法院起訴的，案件由最先立案的法院管轄。如兩家金融法院發(fā)生管轄爭議，可以就個(gè)案報(bào)請(qǐng)共同上級(jí)人民法院即最高人民法院指定管轄。
問題四：您剛才指出，《規(guī)定》修改的一個(gè)重要原則就是要符合上海的區(qū)域功能定位和特點(diǎn)，請(qǐng)問具體體現(xiàn)在哪些方面？
答：
關(guān)鍵詞： 最高 科創(chuàng) 公司證券 糾紛
