華訊投資
又是名師薦股，買入就被套的股市騙局，但以往只是一些沒有證券從業資質的雜牌機構，這次涉嫌詐騙的卻是一家新三板掛牌公司。深圳龍崗警方2月28日發布消息稱，龍崗警方近日突擊查處大連華訊投資股份有限公司(簡稱“華訊投資”)，對147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假廣告罪采取刑事強制措施，其中包括董事長在內的12名公司高管被逮捕。
華訊投資(833924)成立于2000年，是一家證券投資咨詢服務機構，2015年掛牌新三板，處在基礎層。華訊投資是較早取得投顧牌照的公司，2015年開始在深圳某寫字樓運營。
高價購買服務
深圳龍崗警方介紹，去年3月，股民王女士（化名）在瀏覽網頁時看到“大連華訊投資”公司的廣告，聲稱可以免費贈送三支“金股”。王女士關注后，被業務員拉進了該公司的一個薦股群。群內每天都有“名師”推薦優質股票，還會推送“名師”點評股市行情的視頻直播鏈接。王女士默默觀察了一段時間，發現推薦的股票有一些確實會暴漲，群里的其他客戶也經常發出一些賺了錢的圖片。眼見群友盈利，再加上業務員信誓旦旦的承諾，只要繳納服務費，公司開發的炒股軟件“華訊股票APP”就會幫助其利用大數據選股，1個月就可以賺到投資本金1至3倍的利潤。于是王女士付款28000元購買了“華訊股票APP”的VIP會員。剛交了錢，王女士就被移出了薦股群，理由是將提供“一對一的服務”。
之后幾周，王女士跟著“華訊股票”APP的推薦買入賣出，卻并未出現“連續暴漲”的情形，而是一買就虧、陰跌不斷、深度套牢。王女士聯系公司討要說法未果，便向龍崗警方報警，并聲稱要去證監會投訴。隨即，公司便有人員聯系王女士，為她辦理了退款。但按照公司要求，需要王女士刪除所有與業務員的聊天記錄，并向警方撤案。
這一番蹊蹺操作也引起了警方的注意。
警方前期調查顯示，華訊投資的主營業務，就是兜售公司研發的炒股軟件“華訊股票APP”的會員，收取服務費。公司先在多家網絡平臺投放“薦股名師”的廣告，以免費領取“金股”的噱頭吸引股民關注；隨后由業務員將股民拉入薦股群反復“洗腦”，誘導其購買APP會員。
“華訊股票”APP最便宜的會員，一年要收取8800元服務費，往上還有28000元、39800元、128000元不同檔位。根據銷售額不同，業務員能夠從中拿到3%至10%的業績提成。
炒股APP存在風險
經大量調查取證工作，警方也掌握了華訊投資涉嫌詐騙和虛假廣告犯罪的證據。
深圳龍崗警方介紹，華訊投資對外聲稱“有85位專業研究員，26位國家頂尖分析師，公司員工80%以上都具有高級技術職稱”。事實上，公司近500名員工中絕大部分不具備證券投資咨詢執業資格，初高中學歷的更是不在少數。以公司客服部為例，50名客服人員要負責“服務”兩萬余名會員，其中僅4人具有證券投資顧問執業資格，“一對一”專業服務根本無從談起。
據警方調查，在2020年4月推出“華訊股票”APP之前，該公司基本以人工對接提供咨詢，但由于無法提供承諾的服務和受益，導致大量客戶投訴。事實上，華訊股票APP僅僅是公司董事長周某富看到國內有薦股同行因詐騙被判刑的案例后，為了掩蓋公司詐騙本質而指令技術部門緊急研發的。其中根本不存在算法，所謂的優選股票也是人工篩選的。宣稱算法只是顯得更高端。
深圳龍崗警方介紹，2017年以來，華訊投資公司因業務員不具有證券從業資格或違規薦股等行為，被全國多地證監局行政處罰。為規避風險，公司可謂煞費苦心。一方面，公司合規部門會刪除業務員向客戶保證收益、虛假宣傳的聊天記錄，銷毀證據；另一方面，嚴令禁止業務員向公務員、警察、律師、記者等群體推薦產品，理由是“他們的法律意識比較強，比較難搞”。
目前，經檢察機關依法批準，警方已對大連華訊投資公司包括董事長周某富在內的12名公司高管實施逮捕。深圳龍崗警方表示，據初步統計，華訊投資涉案金額高達27億，投資受損人遍布各地，為全面收集犯罪證據、挽回投資人損失，現公開征集案件線索，相關受害人可及時聯系公安機關報警。
年初已提示風險
據了解，華訊投資成立于2000年，是一家證券投資咨詢服務機構，2015年掛牌新三板，處在基礎層。華訊投資是較早取得投顧牌照的公司，2015年開始在深圳某寫字樓運營。早在今年1月13日，國海證券針對華訊投資發出了風險提示性公告，因為對方董事長在內的一眾高管處于失聯狀態。
國海證券公告稱，其作為華訊投資的主辦券商，在督導中發現華訊投資董事長、實際控制人、信息披露人員失聯，無法通過現場、電話、微信等方式聯系。截至公告披露日，仍處于失聯狀態。上述事項可能對公司產生不良影響。提醒廣大投資者注意投資風險。
截至2月26日收盤，華訊投資總市值為0.75億元，市盈率（TTM）為1.7倍。
華訊投資實控人是李妮、周垂富夫婦。去年半年報顯示，李妮是華訊投資控股股東、實際控制人，與周垂富為一致行動人，直接持有公司43.67%股份，通過持有共青城天晟58.90%的股權，間接持有公司14.98%股份，通過一致行動或其他方式擁有權益8.73%。合計擁有權益3103萬股，占比67.38%。
國海證券提示風險后，2月4日華訊投資公告證實實控人被曾被深圳警方刑事扣留。華訊投資公告稱，公司實際控制人李妮、周垂富于2021年1月8日收到深圳市公安局龍崗分局出具的《拘留通知書》，李妮、周垂富因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。
2月3日，深圳市公安局龍崗分局出具《取保候審通知書》，對李妮做出取保候審的決定。李妮已于2月3日被釋放。
華訊投資表示，公司實際控制人李妮、周垂富因涉嫌詐騙罪被刑事拘留，對公司經營存在不利影響。另外為方便投資者了解公司的最新情況，華訊投資成立了專項小組，并公告了熱線電話。
緊隨其后，今年2月4日，華訊投資收到大連證監局的行政監管措施事先告知書。證監局指出，自2021年1月7日至今，華訊投資實際控制人、高級管理人員以及相關業務負責人均處于失聯狀態，導致公司已無法對業務合規與內控進行有效管理，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條規定，按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定，大連證監局擬對公司采取責令改正，暫停新增客戶六個月的監督管理措施。
在這次事件之前，華訊投資已多次收到監管處罰。
2020年11月，上海證監局對華訊投資上海富禧投資咨詢分公司處以責令改正的監督管理措施，因為該分公司在開展證券投資顧問業務過程中，存在以下違規行為：一是存在員工借用他人名義代替不符合公司適當性管理制度的客戶與公司簽約，二是公司未盡合規審核義務。
（原題為《深夜突發！知名黑嘴公司被一鍋端，147人遭刑事控制，12名高管被捕，涉案金額達27億！涉嫌詐騙和虛假廣告，專坑股民》）
