為深入貫徹證監會系統工作會議精神，持續推動轄區證券公司提升合規風控水平，以適應資本市場全面深化改革對證券公司市場中介把關職責使命的更高要求，2021年2月26日，上海證監局召開轄區證券公司合規總監座談會，總結研判轄區證券公司合規管理形勢，部署轄區合規管理工作。上海證監局黨委書記、局長程合紅出席會議并講話。
會議傳達了2021年證監會系統工作會議精神，通報了當前上海轄區證券行業合規管理工作存在的問題和不足，以及近年來上海證監局在推動轄區公司夯實內生約束機制方面的工作情況。多家參會機構就新形勢下證券公司合規管理的問題、難點，以及貫徹落實2021年證監會系統工作會議精神的計劃和思路等方面進行了發言交流。
程合紅局長在講話中指出，證券公司是資本市場重要的專業機構，承擔著資本市場“看門人”的重要職責。在“十四五”開局之際，以注冊制為代表的資本市場全面改革發展的持續推進，對證券公司執業質量、合規水平和職業操守提出了更高更嚴的要求。同時，新《證券法》和《刑法》修正案等資本市場基礎制度的修訂出臺，都充分體現了貫徹落實“零容忍”要求、壓實和強化中介機構責任的顯著特點。高質量的中介服務是高質量的資本市場的重要組成部分，新時代對行業優化資源配置功能的發揮提出了更迫切的需求，也對加強證券公司合規管理工作提出了更高要求。合規管理是證券公司生存的基礎，是建立“百年老店”的重要保障，需要證券公司全員共同努力。
會議要求，證券公司要把合規經營擺在更加突出的位置，合規總監要帶頭做法律規則的堅定信仰者和踐行者。一要提高認識。證券公司是《證券法》明確規定的法定市場機構，是經過國家特需批準設立和執業的機構，負有法定的市場服務職責；在很大程度上，證券公司具有公共屬性，不是純粹追逐個體私利的一般企業。證券公司合規工作的意義重大，關乎證券公司法定職能的履行和公共屬性的落實，需要予以深刻認識。
二要正視不足。近年來，隨著監管規則體系的逐步健全，證券行業合規管理水平和能力有所提升，在促進行業持續健康發展、防范和化解重大風險等方面起到了積極作用。取得成績固然可喜，但當前行業合規管理存在的問題和不足亦需要認真正視。正如易會滿主席所說，合規創造價值，是行業付出巨大代價換來的經驗教訓，全行業要對這些血的教訓時刻銘記、不斷反思。
三要增強能力。證券公司要營造良好的合規文化氛圍，加強合規宣導，發揮“合規創造價值”理念的引領、熏陶作用。合規總監等合規崗位要有“本領恐慌”的危機感，加強學習，善于研究，既敢于說不，又善于說行，切實提高合規履職能力，為公司發展提供堅實可靠的合規支持。
四要不留死角。要樹立合規審核的硬約束，嚴格落實合規管理全覆蓋的要求，特別是，要向公司業務一線和基層強化。合規部門、合規總監要提前介入到公司的投行、經紀、資管、交易等一線業務之中，并將合規與業務融合為一體。對涉及合規事項，特別是涉及證券公司中介職責履行是否到位的合規問題，合規部門、合規總監要明確意見，發揮關鍵的“一票否決”作用。
五要及時報告。進一步強化合規總監的報告責任，在發現違法違規行為或合規風險隱患時，要盡職履行審查、監督、檢查職責，積極妥善處理，落實責任追究，并及時向公司和監管部門報告。對未按規定及時向監管機構報告的，要依法從嚴、從重追究法律責任。
六要壓實責任。今年是對“零容忍”方針的“落實年”，上海證監局將進一步壓實合規總監責任。一方面，大力支持和督促合規總監在公司內部履行合規把關責任；另一方面，從嚴追究合規總監不履行職責的法律責任。公司出現合規問題，首先要找合規總監問責。通過抓這個“關鍵少數”，持續推動證券公司合規水平的提高。合規總監要充分發揮監督檢查作用，真正做到獨立專業、勤勉盡責，擔負起構建行業合規體系建設、推動行業合規穩定發展的重任。在追責方式上，要按新《證券法》和《刑法》修正案規定，強化對公司和有關責任人員違法違規的立案稽查、行政處罰，并積極協助配合司法機關，依法追究證券公司及其責任人員的刑事犯罪和民事賠償責任。
下一步，上海證監局將以系統工作會議精神為指導，立足新發展階段，貫徹新發展理念，服務新發展格局，督促證券公司強化全員合規意識，切實做到學法守法、合規經營、依法辦事，筑牢公司發展壯大的根基，為資本市場穩定健康發展做出更大貢獻。
（原題為《上海證監局召開轄區證券公司合規總監座談會》）
